最近，中基協(xié)官網一個欄目的名稱出現(xiàn)了變化：
欄目名稱變化
“紀律處分”變?yōu)椤靶袠I(yè)自律”
就在9月份，這個欄目是這樣的：
今年以來，中基協(xié)及協(xié)會領導在各類通知及發(fā)言中都多次提及“自律”“自律管理”“行業(yè)自律”的字眼。
近期談到“行業(yè)自律”
常伴隨提及“信義義務”
以下是最近的一次洪磊會長公開發(fā)言中提及自律管理——
10月13日，洪磊會長于中國財富管理50人論壇2018第六屆年會暨與孫冶方經濟科學基金會戰(zhàn)略合作簽約上的發(fā)言中，談及在行業(yè)監(jiān)管和自律管理中不斷暴露的問題時，指出：
“種種不規(guī)范的問題也隨之而來，
包括私募機構濫用登記信息非法征信，為本基金組合投資要求，為單一機構或項目融資問題，違背收益共享、風險共擔，要求變相保本保收益，違背防范利益沖突要求，為股東方自融甚至挪用資金產品問題，為方便稅收籌劃或滿足地方展業(yè)政策要求，虛化管理人受托責任問題，為逃脫實際控制人法律責任濫設管理人代持股權問題，為募集資金違背非公開募集要求，設計嵌套式產品，突破合格投資人實質性標準問題，為逃避監(jiān)管不如實履行信息報送義務問題等等?！?
【提示，私募管理人需注意檢查自身，有沒有出現(xiàn)洪會長提及的這些不規(guī)范舉措。】
談及自律管理工作，洪會長表示：
協(xié)會將依托基金法的授權，在自律管理和服務職能范圍內，將信用義務要求轉化為更具體的登記備案標準和業(yè)務規(guī)則。基于行業(yè)報送信息構建數據溝際集合機制，提高風險識別與防范能力，進一步加強投資者教育，努力保護投資者合法權益。
洪會長接著指出：
以行業(yè)自律推動市場自我約束，踐行信義義務，筑牢信義文化，是私募基金健康發(fā)展的希望方向。信義義務的核心要求就是將投資人的利益置于投資人利益之上，這一要求遠高于平等金融主體之間的誠實守信要求。法律和行政監(jiān)管對此無法做出充分的明文約束，只能就其主要方面提出原則要求或做出有限的規(guī)定，更多的時候必須依賴當事人內心道德和市場主體間的相互制衡。
行業(yè)自律就需要在法律和行政監(jiān)管要求之上，從市場缺陷和個體道德有限性出發(fā)，將信用義務的完整要求具體化為行業(yè)共識和共同行為準則。
【提示，近期的重要講話中，提及自律管理的時候，“信義義務”這個詞隨之一起出現(xiàn)的頻率也很高。】
關于下一步協(xié)會的工作，洪磊會長表示：
下一步，還將根據行業(yè)發(fā)展的實際，持續(xù)推進信用義務落地工作，筑牢行業(yè)信用文化。
一是完善信用公示、信用管理，建立公允透明的行業(yè)評價體系和評價機制，讓信用記錄良好、內部治理穩(wěn)健、歷史業(yè)績優(yōu)秀的私募機構有機會脫穎而出，獲得更低的展業(yè)成本，更大的展業(yè)空間，積極推動優(yōu)秀的私募基金管理人獲得開展公募業(yè)務、養(yǎng)老金管理業(yè)務的機會，促進優(yōu)勝劣汰。
二是進一步完善登記備案的須知，明確登記備案的關注要點，優(yōu)化登記備案的流程，提高信息的透明度。在完善信用義務要求的同時，提高信用記錄良好、內部治理穩(wěn)健的私募機構產品審核時效。
三是切實配合國家有關部門優(yōu)惠政策和監(jiān)管的要求，做好創(chuàng)業(yè)投資基金登記備案和標準認定工作，為創(chuàng)業(yè)投資提供更加便利的服務。
四是強化行業(yè)監(jiān)督和自律檢查，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的行為，嚴格自律執(zhí)紀。